隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和社會(huì)治理水平的不斷提升，企業(yè)合規(guī)激勵(lì)機(jī)制逐漸得到認(rèn)可和應(yīng)用。2020年3月，最高人民檢察院開始推進(jìn)企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作，并于2022年4月在全國(guó)范圍內(nèi)展開。人民法院在該項(xiàng)工作中如何發(fā)揮作用、發(fā)揮什么樣的作用，需要進(jìn)行理論探討和實(shí)踐摸索。
一、人民法院參與企業(yè)刑事合規(guī)的必要性
(資料圖)
企業(yè)刑事合規(guī)是指企業(yè)通過建立和實(shí)施各項(xiàng)管理規(guī)定，使企業(yè)及其工作人員行為符合刑事法律規(guī)范，確保企業(yè)在法治秩序之內(nèi)運(yùn)行的一項(xiàng)制度。它是目前刑事訴訟領(lǐng)域一項(xiàng)重要的改革創(chuàng)新舉措，人民法院作為司法審判機(jī)關(guān)，參與企業(yè)刑事合規(guī)責(zé)無旁貸：
實(shí)現(xiàn)刑事審判理念現(xiàn)代化的重要體現(xiàn)。企業(yè)刑事合規(guī)摒棄了以往刑事司法單純威懾模式，以國(guó)家放棄追訴或輕緩量刑作為激勵(lì)手段，吸引、督促涉罪企業(yè)強(qiáng)化自我監(jiān)管，建立健全具有犯罪預(yù)防功能的合規(guī)管理體系，達(dá)到特殊預(yù)防的目的。人民法院參與企業(yè)刑事合規(guī)改革工作，堅(jiān)持治罪和治理并重、末端治理和前端治理協(xié)同、剛性懲戒與柔性司法結(jié)合，契合了刑法司法的犯罪預(yù)防功能和“寬嚴(yán)相濟(jì)”的理念。
服務(wù)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展大局的必然要求。優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境是新時(shí)代人民法院的重要任務(wù)和使命。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有重要作用，但民營(yíng)企業(yè)因內(nèi)部管理體系不完善、法治意識(shí)不強(qiáng)等也容易滋生犯罪。人民法院通過企業(yè)刑事合規(guī)激勵(lì)，不僅可以幫助犯罪企業(yè)涅槃重生，還能帶動(dòng)其他企業(yè)主動(dòng)合規(guī)，有利于營(yíng)造良好營(yíng)商環(huán)境。同時(shí)，挽救涉罪企業(yè)還有利于減少群體性失業(yè)，維護(hù)社會(huì)公共利益和大局穩(wěn)定。
提升社會(huì)治理效果的有益嘗試。企業(yè)刑事合規(guī)是推動(dòng)我國(guó)企業(yè)犯罪治理方式實(shí)現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變的有益嘗試，將司法治理與企業(yè)自治相結(jié)合，體現(xiàn)了人民法院推動(dòng)企業(yè)犯罪多元共治的價(jià)值取向，有利于訴源治理；同時(shí)，引導(dǎo)促進(jìn)廣大企業(yè)建立合規(guī)理念、提升自我治理水平，有利于促進(jìn)企業(yè)在法治軌道上健康發(fā)展。
踐行新時(shí)代能動(dòng)司法的生動(dòng)實(shí)踐。人民法院掌握刑罰適用權(quán)，探索如何在審判環(huán)節(jié)使企業(yè)刑事合規(guī)主體資格、實(shí)施程序、合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)估驗(yàn)收、審查監(jiān)督等更加合法、細(xì)化、明確，進(jìn)一步契合我國(guó)現(xiàn)實(shí)國(guó)情，是人民法院踐行能動(dòng)司法理念的重要體現(xiàn)。
二、人民法院參與企業(yè)刑事合規(guī)的方式及路徑
人民法院如何參與企業(yè)刑事合規(guī)這一工作，目前沒有相應(yīng)的法律或政策依據(jù)，這就要求我們一方面要積極探索、勇于實(shí)踐，另一方面也要堅(jiān)持審慎原則，確保依法進(jìn)行。
進(jìn)行合規(guī)審查主要限于審理階段。筆者認(rèn)為，目前，人民法院可在以下幾種情形開展合規(guī)整改審查：一是在起訴前已完成合規(guī)整改，檢察機(jī)關(guān)起訴并提出減輕量刑建議的；二是起訴前已啟動(dòng)合規(guī)整改并持續(xù)至審理階段的；三是審理中新申請(qǐng)或再次申請(qǐng)的合規(guī)整改。上述合規(guī)成效關(guān)乎人民法院如何量刑，因此，人民法院必須予以審查和評(píng)價(jià)。
明確合規(guī)程序的啟動(dòng)方式及期限。關(guān)于啟動(dòng)方式，人民法院在審理階段有權(quán)啟動(dòng)合規(guī)程序是充分行使審判權(quán)的必然要求。若企業(yè)向檢察機(jī)關(guān)申請(qǐng)合規(guī)整改，檢察機(jī)關(guān)同意后向人民法院提出申請(qǐng)，人民法院審查后可以決定是否啟動(dòng)；若企業(yè)直接向人民法院申請(qǐng)合規(guī)整改，人民法院經(jīng)審查認(rèn)為符合條件亦可直接啟動(dòng)合規(guī)程序。關(guān)于整改期限，可參照延期審理規(guī)定，按照重新鑒定、補(bǔ)充偵查等情形處理。而參照延期審理期限規(guī)定，合規(guī)整改的最長(zhǎng)期限應(yīng)為6個(gè)月，超出該期限的需報(bào)請(qǐng)最高法批準(zhǔn)。一旦人民法院參與企業(yè)刑事合規(guī)工作趨向成熟，應(yīng)通過修改法律的形式實(shí)現(xiàn)整改期限與審理期限的協(xié)調(diào)。
確定評(píng)估實(shí)施主體及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)刑事合規(guī)是系統(tǒng)性、專業(yè)性工程，需多方主體共同參與、分工負(fù)責(zé)、協(xié)同聯(lián)動(dòng)。目前《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見(試行)》《涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評(píng)估和審查辦法(試行)》明確了評(píng)估實(shí)施主體、評(píng)估內(nèi)容及審查標(biāo)準(zhǔn)，人民法院可參照上述文件，制定以法院為主導(dǎo)的評(píng)估機(jī)制和審查辦法。
首先，對(duì)在審理階段新申請(qǐng)、再次申請(qǐng)或起訴前已啟動(dòng)并持續(xù)至審理階段的合規(guī)整改，為確保專業(yè)性，應(yīng)將合規(guī)計(jì)劃的制定及評(píng)估交由獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行，評(píng)估期間人民法院應(yīng)定期聽取其工作匯報(bào)。評(píng)估完成后，人民法院應(yīng)聯(lián)合檢察機(jī)關(guān)等相關(guān)部門組成評(píng)審小組，審查評(píng)估報(bào)告并實(shí)地走訪企業(yè)。
其次，對(duì)在起訴前已完成合規(guī)整改同時(shí)檢察機(jī)關(guān)認(rèn)可整改效果的，在無證據(jù)證明檢察機(jī)關(guān)組織評(píng)審過程中存在違反法律規(guī)定的情形下，人民法院原則上應(yīng)予認(rèn)可該評(píng)審結(jié)果。
最后，為防止企業(yè)“紙面合規(guī)”，在企業(yè)合規(guī)整改通過驗(yàn)收后，評(píng)審小組應(yīng)對(duì)合規(guī)執(zhí)行情況予以持續(xù)監(jiān)督，確保合規(guī)形成長(zhǎng)效機(jī)制，涉罪企業(yè)真正步入合法經(jīng)營(yíng)正軌。監(jiān)督期限可根據(jù)企業(yè)犯罪輕重、整改情況予以綜合確定。
合理運(yùn)用合規(guī)建設(shè)效果評(píng)價(jià)。雖然目前法律并未將企業(yè)合規(guī)建設(shè)情況作為企業(yè)犯罪量刑情節(jié)，但首先，企業(yè)刑事合規(guī)激勵(lì)符合罪責(zé)刑相適應(yīng)的刑法原則、治罪和預(yù)防并重的刑法目的和寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策。其次，主觀惡性程度是衡量是否構(gòu)成犯罪及犯罪情節(jié)輕重的要件，在某些犯罪中“有悔罪表現(xiàn)”可作為判處緩刑的條件之一或作為不起訴或者減輕處罰情節(jié)。若企業(yè)犯罪前已存在合規(guī)體系，其完善和執(zhí)行程度直接表現(xiàn)為企業(yè)主觀惡性程度大??；企業(yè)犯罪后合規(guī)建設(shè)完成度又能體現(xiàn)企業(yè)悔罪程度的高低。因此，人民法院可將合規(guī)建設(shè)情況作為涉罪企業(yè)定罪量刑的參考依據(jù)。同時(shí)，由于企業(yè)刑事合規(guī)僅適用于認(rèn)罪認(rèn)罰案件，當(dāng)人民法院根據(jù)合規(guī)情況認(rèn)為檢察機(jī)關(guān)的量刑建議不合理時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)要求檢察機(jī)關(guān)調(diào)整量刑建議。另外，要重視被告人和被害人雙向保護(hù)，充分聽取涉案利害關(guān)系人尤其是被害人意見。最后，人民法院應(yīng)綜合全案情況依法判決，努力實(shí)現(xiàn)政治效果、社會(huì)效果、法律效果相統(tǒng)一。
總之，人民法院應(yīng)在實(shí)踐中強(qiáng)化調(diào)研、不斷探索，使企業(yè)刑事合規(guī)制度真正成為有法可依、系統(tǒng)完善的刑事訴訟制度。
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