又有證券從業(yè)人員因炒股被罰!
【資料圖】
8月11日,青島證監(jiān)局公布的一則行政處罰決定書顯示,國金證券從業(yè)人員陳某娟在職期間利用母親賬戶炒股,累計交易金額高達(dá)2315.97萬元,合計盈利20.94萬元。
根據(jù)陳某娟違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,根據(jù)相關(guān)規(guī)定,青島證監(jiān)局決定責(zé)令陳某娟依法處理非法持有的股票和其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券,沒收違法所得209,394.67元,并處罰款20萬元。
交易3年多
累計交易金額超兩千萬
決定書顯示,陳某娟于2009年7月入職國金證券,先后擔(dān)任客戶經(jīng)理崗、服務(wù)經(jīng)理崗、投資顧問崗。陳某娟于2010年4月28日取得一般證券業(yè)務(wù)資格證書,2018年8月22日取得證券投資咨詢(投資顧問)資格證書,確認(rèn)為證券從業(yè)人員。
陳某娟的母親周某群于2010年1月7日,在國金證券成都武成大街營業(yè)部開立資金賬戶700**410,下掛上海證券賬戶A26****316、深圳證券賬戶013****012。
2014年7月9日,周某群于國金證券成都武成大街營業(yè)部開立信用資金賬戶170***410,下掛上海信用證券賬戶E01****760和深圳信用證券賬戶060****819。(以下統(tǒng)稱“周某群”證券賬戶)。
陳某娟控制使用“周某群”證券賬戶在2017年3月16日至2020年7月14日期間發(fā)生股票委托交易1456筆,在2020年3月1日至2020年7月14日期間發(fā)生可轉(zhuǎn)債委托交易9筆,期間合計成交金額2315.97萬元,合計盈利金額209394.67元(已扣除傭金稅費(fèi))。
青島證監(jiān)局表示,上述違法事實,有證券從業(yè)資格證書、勞動合同、證券賬戶資料及交易流水、銀行賬戶資料及交易流水、詢問筆錄、情況說明、交易所盈利計算結(jié)果等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。
最終,青島證監(jiān)局責(zé)令陳某娟依法處理非法持有的股票和其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券,沒收違法所得209394.67元,并處罰款20萬元。
年內(nèi)頻見針對證券從業(yè)人員
違規(guī)炒股的罰單
今年以來,已有多張罰單都指向證券從業(yè)人員違規(guī)炒股。
6月,天津證監(jiān)局公布的一則行政處罰決定書顯示,魏某在2011年6月21日至2018年9月26日在民生證券工作,先后擔(dān)任民生證券天津福安大街營業(yè)部(現(xiàn)更名為民生證券天津多倫道營業(yè)部)總經(jīng)理、總經(jīng)理助理。
在職期間,魏某控制、使用“劉某祥”民生證券賬戶違法買賣股票,合計交易金額2.17億元,獲利22.13萬元(扣除稅費(fèi)后)。天津證監(jiān)局決定沒收魏某違法所得22.13萬元,并處于20萬元罰款。
無獨(dú)有偶,同月新疆證監(jiān)局對華龍證券烏魯木齊揚(yáng)子江路證券營業(yè)部原副總經(jīng)理趙某出具行政處罰決定書,因其在任期間,私下接受客戶委托買賣證券;借他人名義持有、買賣股票146只,獲利2.6萬元。
今年3月,國信證券湖北分公司時任客戶經(jīng)理袁某兵也因利用他人賬戶炒股而遭到監(jiān)管處罰,被罰3萬元。袁某兵在2018年1月1日至2020年12月31日期間,使用他人手機(jī)操作弟媳賬戶交易合計99筆,交易整體虧損。
河北證監(jiān)局在8月份發(fā)布的《河北證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊》中提到,2023年上半年以來,證監(jiān)會系統(tǒng)已處理多例從業(yè)人員違法買賣股票案例。從違法案例來看,違法主體以交易業(yè)務(wù)崗、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人居多,交易金額較大,違法行為持續(xù)時間普遍較長,虧損案件占比較高。
針對證券行業(yè)從業(yè)人員違法買賣股票頻發(fā)情況,河北證監(jiān)局再次重申,各機(jī)構(gòu)應(yīng)持續(xù)強(qiáng)化合規(guī)管控,認(rèn)真落實從業(yè)人員管理要求,進(jìn)一步提升從業(yè)人員合規(guī)守法意識。在日常管理中,要不斷壓實分支機(jī)構(gòu)合規(guī)專員職責(zé),運(yùn)用信息技術(shù)手段,科學(xué)評估并設(shè)立監(jiān)測指標(biāo),加強(qiáng)從業(yè)人員買賣股票行為的監(jiān)測和客戶賬戶異常交易監(jiān)測,發(fā)現(xiàn)風(fēng)險情況時及時預(yù)警、排查、處置,切實防范從業(yè)人員違法買賣證券行為的發(fā)生。
(文章來源:中國基金報)
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