又有證券從業(yè)人員因炒股被罰！
【資料圖】
8月11日，青島證監(jiān)局公布的一則行政處罰決定書(shū)顯示，國(guó)金證券從業(yè)人員陳某娟在職期間利用母親賬戶炒股，累計(jì)交易金額高達(dá)2315.97萬(wàn)元，合計(jì)盈利20.94萬(wàn)元。
根據(jù)陳某娟違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，青島證監(jiān)局決定責(zé)令陳某娟依法處理非法持有的股票和其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒(méi)收違法所得209,394.67元，并處罰款20萬(wàn)元。
交易3年多
累計(jì)交易金額超兩千萬(wàn)
決定書(shū)顯示，陳某娟于2009年7月入職國(guó)金證券，先后擔(dān)任客戶經(jīng)理崗、服務(wù)經(jīng)理崗、投資顧問(wèn)崗。陳某娟于2010年4月28日取得一般證券業(yè)務(wù)資格證書(shū)，2018年8月22日取得證券投資咨詢（投資顧問(wèn)）資格證書(shū)，確認(rèn)為證券從業(yè)人員。
陳某娟的母親周某群于2010年1月7日，在國(guó)金證券成都武成大街營(yíng)業(yè)部開(kāi)立資金賬戶700**410，下掛上海證券賬戶A26****316、深圳證券賬戶013****012。
2014年7月9日，周某群于國(guó)金證券成都武成大街營(yíng)業(yè)部開(kāi)立信用資金賬戶170***410，下掛上海信用證券賬戶E01****760和深圳信用證券賬戶060****819。（以下統(tǒng)稱“周某群”證券賬戶）。
陳某娟控制使用“周某群”證券賬戶在2017年3月16日至2020年7月14日期間發(fā)生股票委托交易1456筆，在2020年3月1日至2020年7月14日期間發(fā)生可轉(zhuǎn)債委托交易9筆，期間合計(jì)成交金額2315.97萬(wàn)元，合計(jì)盈利金額209394.67元（已扣除傭金稅費(fèi)）。
青島證監(jiān)局表示，上述違法事實(shí)，有證券從業(yè)資格證書(shū)、勞動(dòng)合同、證券賬戶資料及交易流水、銀行賬戶資料及交易流水、詢問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明、交易所盈利計(jì)算結(jié)果等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
最終，青島證監(jiān)局責(zé)令陳某娟依法處理非法持有的股票和其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒(méi)收違法所得209394.67元，并處罰款20萬(wàn)元。
年內(nèi)頻見(jiàn)針對(duì)證券從業(yè)人員
違規(guī)炒股的罰單
今年以來(lái)，已有多張罰單都指向證券從業(yè)人員違規(guī)炒股。
6月，天津證監(jiān)局公布的一則行政處罰決定書(shū)顯示，魏某在2011年6月21日至2018年9月26日在民生證券工作，先后擔(dān)任民生證券天津福安大街營(yíng)業(yè)部（現(xiàn)更名為民生證券天津多倫道營(yíng)業(yè)部）總經(jīng)理、總經(jīng)理助理。
在職期間，魏某控制、使用“劉某祥”民生證券賬戶違法買賣股票，合計(jì)交易金額2.17億元，獲利22.13萬(wàn)元（扣除稅費(fèi)后）。天津證監(jiān)局決定沒(méi)收魏某違法所得22.13萬(wàn)元，并處于20萬(wàn)元罰款。
無(wú)獨(dú)有偶，同月新疆證監(jiān)局對(duì)華龍證券烏魯木齊揚(yáng)子江路證券營(yíng)業(yè)部原副總經(jīng)理趙某出具行政處罰決定書(shū)，因其在任期間，私下接受客戶委托買賣證券；借他人名義持有、買賣股票146只，獲利2.6萬(wàn)元。
今年3月，國(guó)信證券湖北分公司時(shí)任客戶經(jīng)理袁某兵也因利用他人賬戶炒股而遭到監(jiān)管處罰，被罰3萬(wàn)元。袁某兵在2018年1月1日至2020年12月31日期間，使用他人手機(jī)操作弟媳賬戶交易合計(jì)99筆，交易整體虧損。
河北證監(jiān)局在8月份發(fā)布的《河北證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊》中提到，2023年上半年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)已處理多例從業(yè)人員違法買賣股票案例。從違法案例來(lái)看，違法主體以交易業(yè)務(wù)崗、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人居多，交易金額較大，違法行為持續(xù)時(shí)間普遍較長(zhǎng)，虧損案件占比較高。
針對(duì)證券行業(yè)從業(yè)人員違法買賣股票頻發(fā)情況，河北證監(jiān)局再次重申，各機(jī)構(gòu)應(yīng)持續(xù)強(qiáng)化合規(guī)管控，認(rèn)真落實(shí)從業(yè)人員管理要求，進(jìn)一步提升從業(yè)人員合規(guī)守法意識(shí)。在日常管理中，要不斷壓實(shí)分支機(jī)構(gòu)合規(guī)專員職責(zé)，運(yùn)用信息技術(shù)手段，科學(xué)評(píng)估并設(shè)立監(jiān)測(cè)指標(biāo)，加強(qiáng)從業(yè)人員買賣股票行為的監(jiān)測(cè)和客戶賬戶異常交易監(jiān)測(cè)，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)情況時(shí)及時(shí)預(yù)警、排查、處置，切實(shí)防范從業(yè)人員違法買賣證券行為的發(fā)生。
（文章來(lái)源：中國(guó)基金報(bào)）
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責(zé)任編輯：Rex_12
