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中國網財經6月5日訊(記者 顧凡)IPO申請剛獲北交所受理的浙江海昇藥業(yè)股份有限公司(“海昇藥業(yè)”)，日前收到了浙江證監(jiān)局發(fā)來的“警示函”。
6月2日，浙江證監(jiān)局發(fā)布的“關于對浙江海昇藥業(yè)股份有限公司及相關人員采取出具警示函措施的決定”顯示，2021年-2022年，海昇藥業(yè)使用閑置資金購買銀行理財產品，其中2021年累計發(fā)生額30740萬元，期間最高余額8500萬元，占最近一期經審計凈資產的54.88%；2022年累計發(fā)生額8000萬元，期間最高余額8000萬元，占最近一期經審計凈資產的39.24%。上述理財事項發(fā)生時，海昇藥業(yè)未按規(guī)定履行審議程序及信息披露義務，后于2023年3月24日、4月9日先后召開董事會、股東大會補充審議，并于2023年3月24日補充披露。
通報稱，上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第161號、190號)第二十一條第一款的規(guī)定。海昇藥業(yè)時任董事長兼總經理葉山海、時任董事會秘書彭紅江對公司上述行為負有主要責任。根據《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第190號)第六十七條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對海昇藥業(yè)及葉山海、彭紅江分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
資料顯示，海昇藥業(yè)成立于2007年，于2017年掛牌新三板，主要從事原料藥和醫(yī)藥中間體研發(fā)、生產和銷售。曾于2020年11月宣布啟動上市輔導，當時公司計劃在創(chuàng)業(yè)板IPO上市；去年11月18日，公司輔導機構長江保薦將擬申報板塊由創(chuàng)業(yè)板變更為北交所，此次IPO，海昇藥業(yè)擬募資6.79億元，主要用于擴產。
葉山海、葉瑾之父女為海昇藥業(yè)的控股股東及實控人，二人合計控制公司67.33%的表決權。
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